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方正证券回复上交所“灵魂拷问”:太难了!资管与专户产品收入骤降,香港金控每年付息近亿…

来源:精明生活网  06-06/2020
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财联社(北京,记者 高云)讯,时隔近十天,方正证券(601901,股吧)终于回复了上交所问询函。

6月5日,方正证券发布公告,对上交所5月29日针对方正证券2019年年报所下发的问询函内容进行回复。

公司2019年第四季度归母净利润亏损6736.65万元,公司将其归结为三项业务收入大幅下滑所致,包括一家孙公司现货贸易收入归零、资管产品与专户产品收入骤降。

此外,公司表示,受内外部环境影响,全资子公司方正香港金控,收入大幅减少,与此同时,其美元债需每年需支付1380万美元利息,按照当前汇率约9788.478元人民币。

此外,公司回复了关于2.3亿信托资金事项问询。公司表示除正常关联交易外,公司及控股子公司未与方正集团及其关联方发生其他业务资金往来或潜在利益安排。公司已建立了完善的内部控制程序和风险防范机制,并得以有效执行,能够实现公司内部控制的整体目标。

关注点一:公司去年四季度亏损超6700万,一家孙公司主要业务收入归零

公司年报显示,公司2019年第四季度实现营业收入16.28亿元,同比下降19.20%;归母净利润亏损6736.65万元。5月29日,上交所要求公司结合市场和同行业可比公司情况,说明公司第四季度业绩下滑并出现亏损的原因。

方正证券将净利润巨亏的原因,归结为三项业务收入大幅下滑所致,包括一家孙公司现货贸易收入归零、资管产品、专户产品收入骤降。

公司控股子公司方正中期期货的全资子公司上海际丰投资管理有限责任公司由于业务转型及业务团队变化,逐步暂停现货贸易业务,2019年第四季度的现货贸易收入为0元,较2018年第四季度减少1.4亿元。

受1只资管产品持有的债券违约而调整产品估值减少对应业绩报酬,以及一年期专项资产管理计划到期清算导致规模下降影响,公司资产管理业务2019年第四季度的手续费及佣金收入较2018年第四季度减少0.88亿元;证金公司专户产品2019年第四季度分红款较2018年第四季度减少0.97亿元。

此外,公司表示,其去年四季度营业支出实际是下降的。2019年第四季度,公司营业支出17.19亿元,较2018年第四季度的营业支出17.83亿元下降3.6%。

公司表示,在营业支出同比变化不大且环比增幅较大的情况下,营业收入同比下降导致公司2019年第四季度归属于母公司所有者的净利润亏损。

关注点二:方正香港金控每年需支付利息近亿元

因方正证券主要控股子公司方正香港金控和方正富邦基金近三年来持续亏损,2019年分别实现净利润-7485.35万元和-3018.12万元。上交所要求方正证券说明两家子公司近年来持续亏损的原因以及两公司相关经营情况、投资情况等。

公司表示,方正香港金控于2016年下半年开始正式运作,2017年由单一牌照发展到全牌照业务。由于处于业务拓展期,各项业务收入较少,但人才队伍建设和信息系统建设投入较大,导致2017年、2018年亏损。

受内外部环境的影响,2019年香港金融市场交易量下跌以及IPO数量减少,方正香港金控的自营业务、投行业务及资管业务收入均大幅减少,且方正香港金控于2018年11月16日通过下属特殊目的主体发行2亿美元2年期美元债,债息为6.9%,每年需支付1,380万美元利息。2019年方正香港金控收入减少,利息支出增加,收入无法覆盖当期费用,导致较大亏损。

记者按照当前美元兑换人民币的比例1:7.0931核算,方正香港金控每年需支付约9788.478元人民币。

对于方正富邦基金连续亏损的原因,公司表示,近年来,方正富邦基金进行战略转型,大幅压缩私募资管业务规模,收入相应减少;为了发展公募业务,其在系统平台搭建、人才引进和产品研发上需要持续的投入。由于收入减少,但投入较大,导致方正富邦基金自2017年以来持续亏损。

关注点三:公司今年一季度股票质押减值超2亿元,占去年全年50%

就信用业务来看,上交所关注到,方正证券股票质押式回购业务规模下降但减值计提比例却明显上升,公司股票质押式回购业务期末账面余额为43.22亿元,较期初下降32.03%,但减值计提比例却上升约12个百分点,要求其说明出现此现象的原因,前期减值计提是否充分审慎等。

公司表示,2019年,新增股票质押司法强制执行的标的主要有三个,分别为ST摩登项目(融入方广州瑞丰集团股份有限公司、林永飞、翁武强)、*ST北讯项目(融入方天津信利隆科技有限公司)、*ST鹏起项目(融入方曹亮发),相关诉讼已披露。

其中,ST摩登项目质押物标的ST摩登股票,在2019年存在控股股东资金占用、实际控制人违规以公司名义对外担保等事项,股价下跌36.61%,当期公司净增加项目减值计提0.16亿元;*ST北讯项目质押物标的*ST北讯股票,在2019年因2018年财报被审计机构出具“无法表示意见”等事项,股价下跌74.42%,当期公司净增加项目减值计提2.79亿元;*ST鹏起项目质押物标的*ST鹏起股票,在2019年因2018年财报被审计机构出具“无法表示意见”等事项,股价下跌54.60%,当期公司净增加项目减值计提1.36亿元;三个项目合计净增加减值4.31亿元。

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